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致：上海国泰君安(601211)证券钞票科罚有限公司

北京市汉坤讼师事务所（简称“汉坤”或“本所”）是经中华东说念主民共和国（简称“中国”）北京市司法局批准栽种、有阅历依照现行有用的中国法律、行政法例、场合性法例、部门公法过头他表纵情文献（统称“中国法律”^[1]），就题述事宜出具中国法律倡导的讼师事务所。

（^[1]仅为出具本法律倡导书之方针，不包括中国香港相等行政区、中国澳门相等行政区和中国台湾地区的法律。）

受上海国泰君安证券钞票科罚有限公司（简称“基金科罚东说念主”或“国君资管”）之委派，汉坤依据《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券期货投资者适应性科罚办法（2022修正）》（简称“《投资者适应性科罚办法》”）、《公开召募基础设施证券投资基金教导（试行）》（简称“《基础设施基金教导》”）、《上海证券交游所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（简称“《上交所REITs业务办法》”）、《上海证券交游所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）公法适用教导第2号一发售业务（试行）》（简称“《上交所REITs发售业务教导》”）、《上海证券交游所公开召募基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第1号逐个发售上市业务办理》等中国法律的端正，出具本《北京市汉坤讼师事务所对于国泰君安城投宽庭保障性租借住房顽固式基础设施证券投资基金计谋投资者专项核查法律倡导书》（简称“本法律倡导书”）。

根据国君资管提供的《国泰君安城投宽庭保障性租借住房顽固式基础设施证券投资基金招募说明书》（简称“《招募说明书》”），上海城投房屋租借有限公司（简称“原始权益东说念主”或“上海城投房屋租借”）看成原始权益东说念主，以上海城驰房地产有限公司（简称“上海城驰”）捏有的杨浦区新江湾社区N091104单元A3-05地块（新江湾城街说念原D4）租借住房技俩（简称“江湾社区技俩”）、上海城业房地产有限公司（简称“上海城业”，与上海城驰合称“技俩公司”）捏有的杨浦区新江湾社区E2-02B地块（新江湾城街说念439街坊）租借住房技俩（简称“光华社区技俩”，与江湾社区技俩合称“基础设施技俩”）看成底层基础设施技俩，由国君资管担任基金科罚东说念主向中国证券监督科罚委员会（简称“中国证监会”）苦求召募注册国泰君安城投宽庭保障性租借住房顽固式基础设施证券投资基金（简称“本基金”或“基础设施基金”）。本法律倡导书第二部分“计谋投资者之配售阅历核查”列示的主体拟看成计谋投资者（合称“计谋投资者”）参与基础设施基金的计谋配售（简称“本次计谋配售”）。

本法律倡导书仅就参与本次计谋配售的计谋投资者的登科设施、配售阅历是否适应法律法例要求等相干问题发表法律倡导，在本法律倡导书中波及财务数据、司帐、审计、税收、现款流猜想、评估、投资决议等内容时，均为严格按照筹商机构出具的专科禀报引述，并不虞味着汉坤对这些内容真的切性和准确性作念出任何昭示或默示的评价、倡导和保证。

为出具本法律倡导书，汉坤依据中国讼师行业公认的业务设施、说念德圭表和奋力尽职精神，对本次计谋配售所波及的计谋投资者相工作项进行了核查，查阅了本所讼师觉得出具本法律倡导书所必需查阅的文献，并就与本次计谋配售相干的问题向筹商东说念主员作念了参谋或与之进行了必要的筹商。

本法律倡导书系基于以下前建议具：在汉坤为出具本法律倡导书而进行的访谒经由中，基金科罚东说念主、原始权益东说念主、计谋投资者等所提供的文献、材料、本心函、声明函和所作的述说和说明是确切、准确、完好的，且一切足以影响本法律倡导书的事实、文献和信息，不管是否可从公开渠说念取得，其均已向汉坤流露，而无任何避讳、异常和简易之处；所提供的副本材料或复印件与其原来材料或原件是一致和相符的；所提供的文献、材料上的签署、图章是确切的，并已践诺该等签署和盖印所需的法律智力，取得正当授权；整个的理论述说和说明均与事实一致。

对于出具本法律倡导书至关要紧而又无法得到孤独凭证相沿的事实，汉坤依赖基金科罚东说念主、原始权益东说念主等本基金参与机构，以及计谋投资者大约其他筹商机构出具的说明文献、阐发文献或禀报文献出具法律倡导。

本法律倡导书仅供基金科罚东说念主为核查本次计谋配售的计谋投资者阅历之方针使用，本法律倡导书不得由任何其他东说念主使用，或用于任何其他方针。

基于上述，汉坤出具法律倡导如下：

一、 计谋投资者的登科设施

根据基金科罚东说念主提供的《招募说明书》《国泰君安城投宽庭保障性租借住房顽固式基础设施证券投资基金基金合同》（简称“《基金合同》”）、《国泰君安城投宽庭保障性租借住房顽固式基础设施证券投资基金询价公告》（简称“《询价公告》”），原始权益东说念主或其湮灭限定下的关联方应当参与本次计谋配售，前述主体除外适应《上交所REITs发售业务教导》端正的证券公司、基金科罚公司、信赖公司、财务公司、保障公司及保障钞票科罚公司、及格境外机构投资者、东说念主民币及格境外机构投资者、交易银行及银行瓦解子公司、政策性银行、适应端正的私募基金科罚东说念主、世界社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金以过头他适应中国证监会及上交所投资者适应性端正的专科机构投资者，不错参与本次计谋配售。对于参与本基金计谋配售的专科机构投资者，应当适应《上交所REITs发售业务教导》第二十七条的端正，参与计谋配售的专科机构投资者，应当具备细致的商场声誉和影响力，具有较强资金实力，认同基础设施基金永久投资价值。

本所觉得，根据《基金合同》《询价公告》中的计谋投资者的登科设施，本次发售计谋投资者包括基础设施技俩原始权益东说念主或其湮灭限定下的关联方和前述主体外适应《上交所REITs发售业务教导》端正的专科机构投资者，计谋投资者规模及登科设施适应《基础设施基金教导》第十八条^[2]和《上交所REITs发售业务教导》第二十六条^[3]、第二十七条^[4]的端正。

^[ 2]（《基础设施基金教导》第十八条端正：“基础设施技俩原始权益东说念主或其湮灭限定下的关联方参与基础设施基金份额计谋配售的比例系数不得低于本次基金份额发售数目的20%，其中基金份额发售总量的20%捏有期自上市之日起不少于60个月，卓绝20%部分捏有期自上市之日起不少于36个月，基金份额捏有技术不允许质押。原始权益东说念主或其湮灭限定下的关联方拟卖出计谋配售取得的基础设施基金份额的，应当按摄影干端正践诺信息流露义务。

基础设施技俩原始权益东说念主或其湮灭限定下的关联方除外的专科机构投资者不错参与基础设施基金份额计谋配售，计谋配售比例由基金科罚东说念主合理详情，捏有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月。”）

（^[3]《上交所REITs发售业务教导》第二十六条端正：“基础设施技俩原始权益东说念主或其湮灭限定下的关联方，以及适应本教导第十二条端正的专科机构投资者，不错参与基础设施基金的计谋配售。”）

（^[4]《上交所REITs发售业务教导》第二十七条端正：“参与计谋配售的专科机构投资者，应当具备细致的商场声誉和影响力，具有较强资金实力，认同基础设施基金永久投资价值。本所荧惑下列专科投资者和配售对象参与基础设施基金的计谋配售：

（一）与原始权益东说念主计算业务具有计谋互助关系或永久互助愿景的大型企业或其下属企业；

（二）具有永久投资意愿的大型保障公司或其下属企业、国度级大型投资基金或其下属企业；

（三）主要投资策略包括投资永久限、高分红类钞票的证券投资基金或其他资管居品；

（四）具有丰富基础设施技俩投资教授的基础设施投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专科机构投资者；

（五）原始权益东说念主过头相干子公司；

（六）原始权益东说念主与湮灭限定下关联方的董事、监事及高档科罚东说念主员参与本次计谋配售栽种的专项钞票科罚遐想。”）

二、 计谋投资者之配售阅历核查

根据基金科罚东说念主提供的基金科罚东说念主与计谋投资者签署的计谋配售左券等相干文献，参与本次计谋配售的计谋投资者如下：

2.1 上海城投房屋租借

2.1.1 上海城投房屋租借的基本情况

根据上海市杨浦区商场监督科罚局于2023年8月30日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310110MACQ8TE8X7）以及国度企业信用信息公示系统^[5]的公示信息，上海城投房屋租借的基本情况如下：

（^[5]网址：www.gsxt.gov.cn。终末查询日历：2023年12月11日。除本法律倡导书相等说明外，本法律倡导书中列示网址的查询日历均为2023年12月11日。）

经核查上海城投房屋租借的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，上海城投房屋租借系有用存续的有限包袱公司。

2.1.2 上海城投房屋租借看成原始权益东说念主参与本次计谋配售的阅历

根据上海城投房屋租借提供的《招募说明书》《基金合同》，上海城投房屋租借为基础设施技俩标原始权益东说念主，适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第二十六条对于原始权益东说念主看成计谋投资者的阅历要求。

2.1.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

上海城投房屋租借已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，上海城投房屋租借参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条^[6]及三十一条^[7]端正的辞谢脾气形。

（^[6]《上交所REITs发售业务教导》第三十条端正：“计谋投资者不得领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售，但照章栽种并适应特定投资方针的证券投资基金、公募瓦解居品等资管居品，以及世界社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等除外。”）

（^[7]《上交所REITs发售业务教导》第三十一条端正：“基金科罚东说念主、财务参谋人向计谋投资者配售基金份额的，不得本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动。”）

2.1.4 小结

本所觉得，上海城投房屋租借适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成原始权益东说念主参与本次计谋配售的阅历。

2.2 上海城投集团

2.2.1 上海城投集团的基本情况

根据上海市工商行政科罚局于2017年8月8日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310000132211037N）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城投（集团）有限公司（简称“上海城投集团”）的基本情况如下：

经核查上海城投集团的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，上海城投集团系有用存续的有限包袱公司。

2.2.2 上海城投集团看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历

基础设施基金的原始权益东说念主为上海城投房屋租借，根据上海城投房屋租借提供的股权结构图，上海城投房屋租借为上海城投控股(600649)投资有限公司的全资子公司，上海城投控股投资有限公司为上海城投控股股份有限公司的全资子公司，上海城投集团是上海城投控股股份有限公司的控股推动，上海城投房屋租借受上海城投集团实践限定，因此，上海城投集团适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第二十六条对于原始权益东说念主湮灭限定下的关联方看成计谋投资者的阅历要求。

2.2.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

上海城投集团已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，上海城投集团参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条及三十一条端正的辞谢脾气形。

2.2.4 小结

本所觉得，上海城投集团适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历。

2.3 上海城投资管

2.3.1 上海城投资管的基本情况

根据中国（上海）解放贸易磨练区商场监督科罚局于2020年3月12日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310115630202758C）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城投钞票科罚（集团）有限公司（简称“上海城投资管”）的基本情况如下：

经核查上海城投资管的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，上海城投资管系正当存续的有限包袱公司。

2.3.2 上海城投资管看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历

如本法律倡导书第2.2.2条分析，上海城投房屋租借受上海城投集团实践限定；根据上海城投资管提供的股权结构图，上海城投资管为上海城投集团的全资子公司。因此，上海城投资管为基础设施技俩标原始权益东说念主湮灭限定下的关联方，适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第二十六条对于原始权益东说念主湮灭限定下的关联方看成计谋投资者的阅历要求。

2.3.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

上海城投资管已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，上海城投资管参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.3.4 小结

本所觉得，上海城投资管适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历。

2.4 城投公路集团

2.4.1 城投公路集团

根据上海市商场监督科罚局（简称“上海市监局”）于2019年3月18日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310000398793863C）及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城投公路投资（集团）有限公司（简称“城投公路集团”）的基本情况如下：

经核查城投公路集团的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，城投公路集团系有用存续的有限包袱公司。

2.4.2 城投公路集团看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历

如本法律倡导书第2.2.2条分析，上海城投房屋租借受上海城投集团实践限定；根据城投公路集团提供的股权结构图，城投公路集团为上海城投集团的全资子公司。因此，城投公路集团为基础设施技俩标原始权益东说念主湮灭限定下的关联方，适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第二十六条对于原始权益东说念主湮灭限定下的关联方看成计谋投资者的阅历要求。

2.4.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

城投公路集团已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，城投公路集团参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条及三十一条端正的辞谢脾气形。

2.4.4 小结

本所觉得，城投公路集团适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历。

2.5 上海环境(601200)集团

2.5.1 上海环境集团的基本情况

根据上海市监局于2021年8月5日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310115764269544Y）及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海环境集团股份有限公司（简称“上海环境集团”）的基本情况如下：

经核查上海环境集团的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，上海环境集团系有用存续的股份有限公司。

2.5.2 上海环境集团看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历

如本法律倡导书第2.2.2条分析，上海城投房屋租借受上海城投集团实践限定；根据《上海环境集团股份有限公司2023年半年度禀报》，上海城投集团系上海环境集团的控股推动。因此，上海环境集团为基础设施技俩标原始权益东说念主湮灭限定下的关联方，适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第二十六条对于原始权益东说念主湮灭限定下的关联方看成计谋投资者的阅历要求。

2.5.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

上海环境集团已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，上海环境集团参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条及三十一条端正的辞谢脾气形。

2.5.4 小结

本所觉得，上海环境集团适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历。

2.6 上海城自缢保

2.6.1 上海城自缢保的基本情况

根据上海市监局2019年8月7日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310000MA1FL63M2Y）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，上海城自缢保金融管事有限公司（简称“上海城自缢保”）的基本情况如下：

经核查上海城自缢保的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，上海城自缢保系有用存续的有限包袱公司。

2.6.2 上海城自缢保看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历

如本法律倡导书第2.2.2条分析，上海城投房屋租借受上海城投集团实践限定；根据上海城自缢保提供的股权结构图，上海城投集团系上海城自缢保的控股推动。因此，上海城自缢保为基础设施技俩标原始权益东说念主湮灭限定下的关联方，适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第二十六条对于原始权益东说念主湮灭限定下的关联方看成计谋投资者的阅历要求。

2.6.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

上海城自缢保已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，上海城自缢保参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条及三十一条端正的辞谢脾气形。

2.6.4 小结

本所觉得，上海城自缢保适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成原始权益东说念主湮灭限定下的关联方参与本次计谋配售的阅历。

2.7 国泰君安证券

2.7.1 国泰君安证券的基本情况

根据上海市监局于2023年8月4日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：9131000063159284XQ）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”）的基本情况如下：

（^[ 8]国君证券于2023年11月29日公布了《国泰君安证券股份有限公司对于董事长离职的公告》，阐发贺青先生已辞去第六届董事会董事长、董事、计谋及ESG委员会主任委员以及在公司担任的其他一切职务，由副董事长王松先生践诺董事长、法定代表东说念主及香港联交所投权代表责任。）

经核查国泰君安证券的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，国泰君安证券系有用存续的股份有限公司。

2.7.2 国泰君安证券看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

经查询中国证券业协会网站^[9]公布的“证券公司名录”，并经核查国泰君安证券提供的中国证监会于2023年10月23日核发的《计算证券期货业务许可证》（活水号：000000059605），国泰君安证券为经中国证监会许可计算证券业务的证券公司，属于《投资者适应性科罚办法》第八条^[10]端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第十二条^[11]、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

（^[9]网址：https://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html。）

（^[10]《投资者适应性科罚办法》第八条端正：“适应下列条款之一的是专科投资者：

（一）经筹商金融监管部门批准栽种的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金科罚公司过头子公司、交易银行、保障公司、信赖公司、财务公司等；经行业协会备案大约登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金科罚东说念主。

（二）上述机构面向投资者刊行的瓦解居品，包括但不限于证券公司钞票科罚居品、基金科罚公司过头子公司居品、期货公司钞票科罚居品、银行瓦解居品、保障居品、信赖居品、经行业协会备案的私募基金。

（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，及格境外机构投资者（QFII）、东说念主民币及格境外机构投资者（RQFII）。

（四）同期适应下列条款的法东说念主大约其他组织：

1．最近1年末净钞票不低于2000万元；

2．最近1年末金融钞票不低于1000万元；

3．具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。”）

（^[11]《上交所REITs发售业务教导》第十二条端正：“网下投资者为证券公司、基金科罚公司、信赖公司、财务公司、保障公司及保障钞票科罚公司、及格境外机构投资者、交易银行及银行瓦解子公司、政策性银行、适应端正的私募基金科罚东说念主以过头他适应中国证监会及本所投资者适应性端正的专科机构投资者。世界社会保障基金、基本养老保障基金、年金基金等可根据筹商端正参与基础设施基金网下询价。

网下投资者应当按照端正向中国证券业协会注册，领受中国证券业协会自律科罚。”）

2.7.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

国泰君安证券已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，国泰君安证券参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.7.4 小结

本所觉得，国泰君安证券适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.8 西部证券

2.8.1 西部证券(002673)的基本情况

根据陕西省商场监督科罚局于2021年2月10日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91610000719782242D）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，西部证券股份有限公司（简称“西部证券”）的基本情况如下：

经核查西部证券的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，西部证券系有用存续的股份有限公司。

2.8.2 西部证券看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

经查询中国证券业协会网站^[12]公布的“证券公司名录”，并经核查西部证券提供的中国证监会于2021年3月4日核发的《计算证券期货业务许可证》（活水号：000000043162），西部证券为经中国证监会许可计算证券业务的证券公司，属于《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者。

（^[12]网址：https://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html。）

2.8.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

西部证券已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，西部证券参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.8.4 小结

本所觉得，西部证券适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.9 中信证券(600030)资管（代表财信东说念主寿睿驰1号资管遐想）

中信证券钞票科罚有限公司（简称“中信证券资管”）拟以其科罚的“中信证券财信东说念主寿睿驰1号单一钞票科罚遐想”（简称“财信东说念主寿睿驰1号资管遐想”）参与本次计谋配售。

2.9.1 中信证券资管的基本情况

根据北京市丰台区商场监督科罚局于2023年3月1日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91110106MACAQF836T）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，中信证券资管的基本情况如下：

经核查中信证券资管的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，中信证券资管系有用存续的有限包袱公司。

2.9.2 中信证券资管以其科罚的财信东说念主寿睿驰1号资管遐想看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

（1） 中信证券资管的主体禀赋

经核查中信证券资管提供的中国证监会于2023年10月30日核发的《计算证券期货业务许可证》（活水号：000000059612），中信证券资管为捏有中国证监会核发的《计算证券期货业务许可证》的证券公司钞票科罚子公司。

（2） 财信东说念主寿睿驰1号资管遐想的情况

根据中信证券资管提供的《中信证券财信东说念主寿睿驰1号单一钞票科罚遐想钞票科罚合同》，财信东说念主寿睿驰1号资管遐想的钞票科罚东说念主为中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）；财信东说念主寿睿驰1号资管遐想的投资规模包括“公开召募基础设施证券投资基金”等。

根据中信证券资管提供的中信证券和中信证券资管于2023年11月1日公布的《对于中信证券股份有限公司科罚的钞票科罚遐想变更科罚东说念主的公告》，中信证券的证券钞票科罚业务（不含世界社会保障基金境内委派投资科罚、基本养老保障基金证券投资科罚、企业年金基金投资科罚和行状年金基金投资科罚）移动至钞票科罚子公司中信证券资管。相应的，中信证券科罚的大聚合居品及适应要求的存续私募钞票科罚遐想（即钞票科罚合同中包含科罚东说念主有权通过单方道理暗示将科罚东说念主的权益义务转让给资管子公司相干安排的私募钞票科罚遐想），其科罚东说念主于2023年11月1日起，由“中信证券股份有限公司”变更为“中信证券钞票科罚有限公司”。据此，财信东说念主寿睿驰1号资管遐想的钞票科罚东说念主由中信证券变更为中信证券资管。

根据中信证券资管提供的《钞票科罚遐想备案说明》，财信东说念主寿睿驰1号资管遐想于2022年3月14日在基金业协会完成钞票科罚遐想备案，居品编号为SVF940。

鉴上，中信证券资管科罚的财信东说念主寿睿驰1号资管遐想为《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

2.9.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

中信证券资管（代表财信东说念主寿睿驰1号资管遐想）已本心，认购主体所缴付的认购资金均为正当召募资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，中信证券资管科罚的财信东说念主寿睿驰1号资管遐想参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.9.4 小结

本所觉得，中信证券资管科罚的财信东说念主寿睿驰1号资管遐想适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.10 中信证券资管（代表国任财险睿驰1号资管遐想）

中信证券资管拟以其科罚的“中信证券国任财险睿驰1号单一钞票科罚遐想”（简称“国任财险睿驰1号资管遐想”）参与本次计谋配售。

2.10.1 中信证券资管的基本情况

中信证券资管的基本情况见本法律倡导书第2.9.1条。

2.10.2 中信证券资管（代表国任财险睿驰1号资管遐想）看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

（1） 中信证券资管的主体禀赋

中信证券资管的主体禀赋见本法律倡导书第2.9.2条。

（2） 国任财险睿驰1号资管遐想的情况

根据中信证券资管提供的《中信证券国任财险睿驰1号单一钞票科罚遐想钞票科罚合同》，国任财险睿驰1号资管遐想的钞票科罚东说念主为中信证券；国任财险睿驰1号资管遐想的投资规模包括“公开召募基础设施证券投资基金”等。

如根据中信证券资管提供的《对于中信证券股份有限公司科罚的钞票科罚遐想变更科罚东说念主的公告》，中信证券的证券钞票科罚业务移动至钞票科罚子公司中信证券资管。据此，国任财险睿驰1号资管遐想的钞票科罚东说念主由中信证券变更为中信证券资管。

根据中信证券资管提供的《钞票科罚遐想备案说明》，国任财险睿驰1号资管遐想于2022年8月16日在基金业协会完成钞票科罚遐想备案，居品编号为SB8774。

鉴上，中信证券资管科罚的国任财险睿驰1号资管遐想为《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

2.10.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

中信证券资管（代表国任财险睿驰1号资管遐想）已本心，认购主体所缴付的认购资金均为正当召募资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，中信证券资管科罚的国任财险睿驰1号资管遐想参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.10.4 小结

本所觉得，中信证券资管科罚的国任财险睿驰1号资管遐想适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.11 嘉实基金（代表宝睿5号资管遐想）

嘉实基金科罚有限公司（简称“嘉实基金”）拟以其科罚的“嘉实基金宝睿5号单一钞票科罚遐想”（简称“宝睿5号资管遐想”）参与本次计谋配售。

2.11.1 嘉实基金的基本情况

根据上海市监局于2022年11月7日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310000700218879J）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，嘉实基金的基本情况如下：

经核查嘉实基金的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，嘉实基金系有用存续的有限包袱公司。

2.11.2 嘉实基金以其科罚的宝睿5号资管遐想看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

（1） 嘉实基金的主体禀赋

经核查嘉实基金提供的中国证监会于2022年11月22日核发的《计算证券期货业务许可证》（活水号：000000054606）并经查询基金业协会网站^[13]公布的“公募基金科罚东说念主名录”，嘉实基金为捏有中国证监会核发的《计算证券期货业务许可证》的公募基金科罚公司。

（^[13]网址：https://www.amac.org.cn/。）

（2） 宝睿5号资管遐想的情况

根据嘉实基金提供的《嘉实基金宝睿5号单一钞票科罚遐想钞票科罚合同》等文献，宝睿5号资管遐想的钞票科罚东说念主为嘉实基金；宝睿5号资管遐想主要投资规模包括“基础设施证券投资基金（含计谋配售）”等。

根据嘉实基金提供的《钞票科罚遐想备案说明》，宝睿5号资管遐想于2023年11月16日在基金业协会完成钞票科罚遐想备案，居品编号为SADQ91。

鉴上，嘉实基金科罚的宝睿5号资管遐想为《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

2.11.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

嘉实基金（代表宝睿5号资管遐想）已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，嘉实基金科罚的宝睿5号资管遐想参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.11.4 小结

本所觉得，嘉实基金科罚的代表宝睿5号资管遐想适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.12 招商基金（代表基础钞票1号资管遐想）

招商基金科罚有限公司（简称“招商基金”）拟以其科罚的“招商基金基础钞票1号单一钞票科罚遐想”（简称“基础钞票1号资管遐想”）参与本次计谋配售。

2.12.1 招商基金的基本情况

根据深圳市商场监督科罚局（简称“深圳市监局”）于2021年6月9日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：9144030071093625X4）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，招商基金的基本情况如下：

经核查招商基金的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，招商基金系正当存续的有限包袱公司。

2.12.2 招商基金以其科罚的基础钞票1号资管遐想看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

（1） 招商基金的主体禀赋

经核查招商基金提供的中国证监会于2021年7月14日核发的《计算证券期货业务许可证》（活水号：000000047189）并经查询基金业协会网站^[14]公布的“公募基金科罚东说念主名录”，招商基金为捏有中国证监会核发的《计算证券期货业务许可证》的公募基金科罚公司。

（^[14]网址：https://www.amac.org.cn/。）

（2） 基础钞票1号资管遐想的情况

根据招商基金提供的《招商基金基础钞票1号单一钞票科罚遐想钞票科罚合同》等文献，基础钞票1号资管遐想的钞票科罚东说念主为招商基金；基础钞票1号资管遐想的主要投资规模包括“基础设施证券投资基金”。

根据招商基金提供的《钞票科罚遐想备案说明》，基础钞票1号资管遐想于2023年2月14日在基金业协会完成钞票科罚遐想备案，居品编号为SXY513。

鉴上，招商基金科罚的基础钞票1号资管遐想为《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

2.12.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

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招商基金（代表基础钞票1号资管遐想）已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，招商基金科罚的基础钞票1号资管遐想参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.12.4 小结

本所觉得，招商基金科罚的基础钞票1号资管遐想适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.13 招商基金（代表基础钞票2号资管遐想）

招商基金拟以其科罚的“招商基金基础钞票2号单一钞票科罚遐想”（简称“基础钞票2号资管遐想”）参与本次计谋配售。

2.13.1 招商基金的基本情况

招商基金的基本情况见本法律倡导书第2.12.1条。

2.13.2 招商基金以其科罚的基础钞票2号资管遐想看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

（1） 招商基金的主体禀赋

招商基金的主体禀赋见本法律倡导书第2.12.2条。

（2） 基础钞票2号资管遐想的情况

根据招商基金提供的《招商基金基础钞票2号单一钞票科罚遐想钞票科罚合同》等文献，基础钞票2号资管遐想的钞票科罚东说念主为招商基金；基础钞票2号资管遐想的主要投资规模包括“基础设施证券投资基金”。

根据招商基金提供的《钞票科罚遐想备案说明》，基础钞票2号资管遐想于2023年2月14日在基金业协会完成钞票科罚遐想备案，居品编号为SXY974。

鉴上，招商基金科罚的基础钞票2号资管遐想为《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

2.13.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

招商基金（代表基础钞票2号资管遐想）已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。”

鉴上，招商基金科罚的基础钞票2号资管遐想参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.13.4 小结

本所觉得，招商基金科罚的基础钞票2号资管遐想适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.14 建信信赖

2.14.1 建信信赖的基本情况

根据合肥市商场监督科罚局于2020年9月2日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：913401007568377241）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，建信信赖有限包袱公司（简称“建信信赖”）的基本情况如下：

经核查建信信赖的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，建信信赖系正当存续的有限包袱公司。

2.14.2 建信信赖看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

经查询国度金融监督科罚总局网站^[15]，并经核查建信信赖提供的中国银行(601988)保障监督科罚委员会北京监管局（简称“银保监会北京监管局”，现国度金融监督科罚总局北京监管局）于2021年7月22日核发的《金融许可证》（机构编码：K0034H211000001），建信信赖为经银保监会北京监管局许可计算信赖业务的信赖公司，属于《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条和《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于计谋投资者的阅历要求。

（^[15]网址：http://www.cbirc.gov.cn/。）

2.14.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

建信信赖已本心，认购主体缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，建信信赖参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.14.4 小结

本所觉得，建信信赖适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.15 建信信赖（代表睿驰组合1号信赖遐想）

建信信赖拟以其科罚的“建信信赖-睿驰组合1号聚结伴金信赖遐想”（简称“睿驰组合1号信赖遐想”）参与本次计谋配售。

2.15.1 建信信赖的基本情况

建信信赖的基本情况见本法律倡导书第2.14.1条。

2.15.2 建信信赖以其受托科罚的睿驰组合1号信赖遐想看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

（1） 建信信赖的主体禀赋

建信信赖的基本情况见本法律倡导书第2.14.2条。

（2） 睿驰组合1号信赖遐想的情况

根据建信信赖提供的《建信信赖-睿驰组合1号聚结伴金信赖遐想信赖合同》等文献，睿驰组合1号信赖遐想的受托东说念主为建信信赖；睿驰组合1号信赖遐想的主要投资规模包括“REITs(不动产投资信赖基金)”等。

根据建信信赖提供的《中国信赖登记有限包袱公司信赖登记系统运转登记形式审查完成奉告书》，睿驰组合1号信赖遐想已于2023年10月26日完成了运转登记，信赖登记系统居品编码为ZXD32J202310010043334。

鉴上，建信信赖受托科罚的睿驰组合1号信赖遐想为《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

2.15.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

建信信赖（代表睿驰组合1号信赖遐想）已本心，认购主体缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，建信信赖受托科罚的睿驰组合1号信赖遐想参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.15.4 小结

本所觉得，建信信赖受托科罚的睿驰组合1号信赖遐想适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.16 建元信赖

2.16.1 建元信赖的基本情况

根据上海市监局于2023年5月17日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310000765596096G）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，建元信赖股份有限公司（简称“建元信赖”）的基本情况如下：

经核查建元信赖的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，建元信赖系正当存续的股份有限公司。

2.16.2 建元信赖看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

经查询国度金融监督科罚总局网站^[16]，并经核查建元信赖提供的中国银行保障监督科罚委员会上海监管局（简称“中国银保监会上海监管局”，现国度金融监督科罚总局上海监管局）于2023年2月2日核发的《金融许可证》（机构编码：K0025H231000001），建元信赖为经中国银保监会上海监管局批准计算信赖业务的信赖公司。

（^[16]网址：http://www.cbirc.gov.cn/。）

2.16.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

建元信赖已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，建元信赖参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.16.4 小结

本所觉得，建元信赖适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.17 建元信赖（代表启隆甄选1号信赖遐想）

建元信赖拟以其科罚的“建元启隆甄选1号聚结伴金信赖遐想”（简称“启隆甄选1号信赖遐想”）参与本次计谋配售。

2.17.1 建元信赖的基本情况

建元信赖的基本情况见本法律倡导书第2.16.1条。

2.17.2 建元信赖以其受托科罚的启隆甄选1号信赖遐想看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

（1） 建元信赖的主体禀赋

建元信赖的基本情况见本法律倡导书第2.16.2条。

（2） 启隆甄选1号信赖遐想的情况

根据建元信赖提供的《建元启隆甄选1号聚结伴金信赖遐想信赖合同》等文献，启隆甄选1号信赖遐想的受托东说念主为建元信赖；启隆甄选1号信赖遐想的主要投资规模包括“国泰君安看成科罚东说念主刊行的国泰君安城投宽庭保障性租借住房顽固式基础设施证券投资基金的计谋配售份额”。

根据建元信赖提供的《中国信赖登记有限包袱公司信赖登记系统预登记形式审查完成奉告书》，启隆甄选1号信赖遐想已于2023年11月29日完成了预登记，信赖登记系统居品编码为ZXD32A202311010052299。根据建元信赖提供的《建元启隆甄选1号聚结伴金信赖遐想建立公告》，启隆甄选1号信赖遐想已于2023年12月15日建立。

鉴上，建元信赖受托科罚的启隆甄选1号信赖遐想为《投资者适应性科罚办法》第八条端正的专科投资者，适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条对于专科机构投资者看成计谋投资者的阅历要求。

2.17.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

建元信赖（代表启隆甄选1号信赖遐想）已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。

鉴上，建元信赖受托科罚的启隆甄选1号信赖遐想参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.17.4 小结

本所觉得，建元信赖受托科罚的启隆甄选1号信赖遐想适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.18 太平洋(601099)寿险

2.18.1 太平洋寿险的基本情况

根据上海市监局于2019年11月28日核发的《营业牌照》（调和社会信用代码：91310000733370906P）以及国度企业信用信息公示系统的公示信息，中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司（简称“太平洋寿险”）的基本情况如下：

经核查太平洋寿险的《营业牌照》等材料，并经查询国度企业信用信息公示系统，限定2023年12月11日，太平洋寿险系正当存续的股份有限公司。

2.18.2 太平洋寿险看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历

经查询中国保障行业协会网站^[17]公布的“中国保障行业协会会员单元名单”，并经核查太平洋寿险提供的中国银保监会（现国度金融监督科罚总局）于2022年1月26日核发的《保障许可证》（机构编码：000015），太平洋寿险为经中国银保监会许可开展保障业务的保障公司。

（^[17]网址：http://www.iachina.cn/col/col19/index.html。）

2.18.3 《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条之辞谢情形核查

基金科罚东说念主、财务参谋人已本心，其就基础设施基金向计谋配售投资者配售基金份额事项，不存在本心基金上市后价钱高涨、承销用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动，不存在平直或辗转遴荐任何对本基金投资价值及投资东说念主的投资决议判断产生紧要影响的活动。

太平洋寿险已本心，认购主体所缴付的认购资金均为自有资金，参与本次计谋配售适应认购主体的业务标的；认购主体不存在领受他东说念主委派大约委派他东说念主参与基础设施基金计谋配售的情形；（认购主体不存在领受或要求基础设施基金基金科罚东说念主、财务参谋人（如有）本心基金上市后基金份额价钱将高涨、财务参谋人（如有）用度分红、聘任关联东说念主员任职等平直或辗转的利益运送活动的情形。”

鉴上，太平洋寿险参与本次计谋配售不存在《上交所REITs发售业务教导》第三十条登科三十一条端正的辞谢脾气形。

2.18.4 小结

本所觉得，太平洋寿险适应《基础设施基金教导》第十八条、《上交所REITs发售业务教导》第十二条、第二十六条端正以及《招募说明书》《基金合同》《询价公告》商定的计谋投资者登科设施，具备看成专科机构投资者参与本次计谋配售的阅历。

2.19 太平洋财险

（下转B91版）